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江门公诚企业信用评级有限公司2019年合规运作报告
发布时间:2021/9/27      浏览次数:158
江门市公诚企业信用评级有限公司 独立性信息报告 江门市公诚企业信用评级有限公司(以下简称“江门公诚”或“公司”)依据规则制度及管理要求从公司治理、公司及评级人员防范的利益冲突情形和信用评级委员会(以下简称“信评委”)运作方面对独立性进行内部审查,情况报告如下: 1、独立性审查: 根据公司防火墙制度,公司评级部门与其他部门保持业务独立。公司为国有独资企业,单一股东为江门市企业资产经营有限公司,股东依据公司章程实施公司管理,设置董事会(成员3人)、监事会和总经理、财务负责人。 另外,股东依据地方国企管理要求委任公司总经理、副总经理、财务总监、评级总监等职务。除股东委派人员外,股东及其他关联机构人员不参与公司信用评级政策、技术及制度的制定和实施,不干涉或参与公司业务开展及评级决策。 根据公司业务制度,信评委是公司信用等级评定最高决策机构。公司对受评对象信用等级评定、调整等均经过信评委决定,未经信评委决定,任何部门人员不得对外披露评级结果,不得干扰信评委对信用等级评定的结果。经查,公司信评委严格按照监管规则及公司制度要求,遵循独立、客观、公正、审慎性和一致性原则开展工作,评定评级结果。 公司各部门遵从各项规章制度,信用评级业务及人员在开展信用评级业务时,遵从公司防火墙制度及回避制度,未发生不得开展信用评级业务或需要回避的利益冲突情形,公司评级独立性有保证。 2、评级人员轮换情况: 营业期间,公司不存在因连续五年为同一受评企业或其相关第三方连续提供信用评级服务,或者自期满未逾两年的再次参与该受评企业或其关联企业的评级活动等违规情形,未发生需要执行信用评级人员轮换的情形。 3、年度评级收入: 公司客户分散度较高,不存在评级收入占比5%以上的客户。公司对每一评级客户均执行同一收费标准,与客户之间无发生可能影响评级独立性、客观性和公正性的情况。 公司2019年信用评级客户名单如下。 序号 客户名称 1 鹤山明可达实业有限公司 2 江门格威精密机械有限公司 3 江门市伟胜电业有限公司 4 江门市灏燊贸易有限公司 5 江门市博润高级润滑油有限公司 6 江门高新华众玻璃有限公司 7 江门市佳成针织厂有限公司 8 江门市鑫佰威塑胶制品有限公司 9 江门市蓬江区弘亮金属制品有限公司 10 江门市新会区利鑫塑料制品有限公司 11 恩平市永和印刷包装工业有限公司 4、关联机构为公司客户提供顾问、咨询情况: 经查,公司股东及控股子公司、受股东实际控制的其他企业等关联机构共计140余家,除江门公诚外无一开展业务与信用评级、经济顾问、咨询相关,无发生关联机构为公司客户提供顾问、咨询情况发生。 江门公诚无下属分支机构,无控股子公司,无为公司客户提供顾问、咨询情况发生。 5、公司为受评经济主体、受评债务融资工具发行人或相关第三方提供其他附加服务的情况: 经查,公司未发生上述为受评经济主体、受评债务融资工具发行人或相关第三方提供其他附加服务的情况。 江门市公诚企业信用评级有限公司 2020年2月20日