| 江门市公诚企业信用评级有限公司
2020年度经营自查报告
江门市公诚企业信用评级有限公司成立于2013年2月25日，于2020年7月完成信用评级机构备案，公司由江门市企业资产经营有限公司全额出资，江门市企业资产经营有限公司是公司单一股东及实际控制人。公司注册资本人民币5,000万元，股东实缴资本金5,000万元，其中货币出资2,080.6865万元，实物作价出资2,919.3135万元。现根据要求对公司2020年度公司经营情况进行自查，情况如下：
一、经营情况：公司本年度内注册地址、注册资本、股东及实际控制人、董监高管理人员、信用评级分析人员等均无发生变动。截至2020年12月末，公司单一股东仍为江门市企业资产经营有限公司。公司目前主要开展业务包括：信用评级及延伸的信用管理咨询业务，物业管理和租赁业务。公司现有评级人员10人，其中评级分析师3人。公司2020年度开展借贷主体评级项目8个，项目因客户要求或无法提供所需资料终止，全年未有出具正式借贷主体信用评级报告。
二、内部管理自查：公司依据规则制度及管理要求从公司治理、公司及评级人员防范的利益冲突情形和信用评级委员会运作等方面进行内部审查，情况报告如下：
1、独立性：
根据防火墙制度，公司评级部门与其他部门保持业务独立。公司为国有独资企业，股东依据公司章程实施公司管理，设置董事会（成员3人）、监事会和总经理、财务负责人。
另外，股东依据地方国企管理要求委任公司总经理、副总经理、财务总监、评级总监等职务。除股东委派人员外，股东及其他关联机构人员不参与公司信用评级政策、技术及制度的制定和实施，不干涉或参与公司业务开展及评级决策。
根据公司业务制度，信评委是公司信用等级评定最高决策机构。经查，公司信评委严格按照监管规则及公司制度要求，遵循独立、客观、公正、审慎性和一致性原则开展工作，评定评级结果。
公司各部门遵从各项规章制度，信用评级业务人员在开展信用评级业务时，遵从公司防火墙制度及回避制度，未发生需要回避的利益冲突情形。
2、评级人员轮换情况：
2020年度，公司不存在因连续五年为同一受评企业或其相关第三方连续提供信用评级服务，或者自期满未逾两年的再次参与该受评企业或其关联企业的评级活动等违规情形，未发生需要执行信用评级人员轮换的情形。
3、年度评级收入：
2020年度内，公司客户分散度较高，不存在评级收入占比5%以上的客户。公司对评级客户均执行同一收费标准，与客户之间无发生可能影响评级独立性、客观性和公正性的情况。另外，公司2020年度内开展的借贷主体评级项目均因客户要求或未提供所需资料终止，年内未出具正式借贷主体评级报告。
4、关联机构为公司客户提供顾问、咨询情况：
经查，公司股东及控股子公司、受股东实际控制的其他企业等关联机构共计140余家，除江门公诚外无一开展业务与信用评级、经济顾问、咨询相关，无发生关联机构为公司客户提供顾问、咨询情况发生。
江门公诚无下属分支机构，无控股子公司，无为公司客户提供顾问、咨询情况发生。
5、公司为受评经济主体、受评债务融资工具发行人或相关第三方提供其他附加服务的情况：
经查，公司未发生上述为受评经济主体、受评债务融资工具发行人或相关第三方提供其他附加服务的情况。
江门市公诚企业信用评级有限公司
2021年03月01日
|
